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2019年期货从业资格考试《法律法规》模拟练习题
发布日期:2019-09-20 13:22   来源:未知   阅读:

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  1.首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的,应及时向( )提出整改意见。

  3.首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向( )报告。

  4.期货公司首席风险官应当在( )内向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告。

  5.首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,且工作底稿和工作记录至少保存( )年。

  A 首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司住所地监管机构报告

  B 首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告

  C 首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告

  D 首席风险官发现涉嫌占用、华语乐坛歌手张烁7月4日火爆推出全新单曲《低头族。挪用客户保证金等违规行为的,可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告

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